《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題5

以下是希賽小編為各位考生整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來看看吧。

1、（單選題）期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。

A100萬

B1億

C3000萬

D5000萬

參考答案：B

2、（單選題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中不合法的是( )。

A介紹業(yè)務(wù)的范圍

B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D為客戶提供融資的利率約定

參考答案：D

3、（單選題）從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守( )有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

A中國證監(jiān)會

B中國期貨業(yè)協(xié)會

C期貨交易所

D保證金監(jiān)控中心

參考答案：C

4、（單選題）期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括( )。

A專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

C期貨合約的結(jié)算方法

D向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

參考答案：C

5、（單選題）《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由( )制定。

A 中國證監(jiān)會

B 中國期貨業(yè)協(xié)會

C 期貨交易所

D 商務(wù)部

答案：B

6、（單選題）客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的( )時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A 期貨公司保證金

B 風(fēng)險準(zhǔn)備金

C 結(jié)算準(zhǔn)備金

D 凈資本

答案：C

7、（多選題）期貨公司與其控股股東在( )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.財務(wù)

參考答案：ABCD

8、（多選題）期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，采取強制措施

D.變更名稱

參考答案：ABCD

9、（判斷題）期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。( )

對

錯

參考答案：對

10、（判斷題）我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。( )

對

錯

參考答案：對

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