《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題4

不知不覺(jué)間復(fù)習(xí)又到了刷題環(huán)節(jié)了，在這個(gè)環(huán)節(jié)如何刷題，刷高質(zhì)量的題，高效的刷題往往是我們比較關(guān)心的，下面小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來(lái)看看吧。

1、（單選題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為( )類(lèi)。

A四類(lèi)

B六類(lèi)

C三類(lèi)

D五類(lèi)

參考答案：D

2、（單選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于( )個(gè)

A5

B15

C10

D20

參考答案：C

3、（單選題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確( )機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。

A矛盾的化解

B糾紛的處理

C糾紛的維權(quán)

D投訴的處理

參考答案：B

4、（單選題）( )、期貨交易所依法對(duì)首 席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C期貨公司

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：A

5、（單選題）期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

6、（單選題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

參考答案：A

7、（多選題）下列( )情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

參考答案：ABCD

8、（多選題）期貨公司( )保證金的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 挪用

B. 劃轉(zhuǎn)

C. 竊取

D. 丟失

參考答案：AB

9、（判斷題）機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。( )

對(duì)

錯(cuò)

參考答案：錯(cuò)

10、（判斷題）期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。( )

對(duì)

錯(cuò)

參考答案：錯(cuò)

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