《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題3

期貨從業(yè)資格考試正在緊張的備考中，相信目前各位考生也在積極刷題復(fù)習(xí)了，下面小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題及相關(guān)答案，一起來看看吧。

1、（單選題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為( )類。

A四類

B六類

C三類

D五類

參考答案：D

2、（單選題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題不少于( )個(gè)

A5

B15

C10

D20

參考答案：C

3、（單選題）期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息( )，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A保密機(jī)制

B防范機(jī)制

C防火墻機(jī)制

D隔離機(jī)制

參考答案：D

4、（單選題）《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是( )。

A《期貨交易管理?xiàng)l例》

B《期貨交易所管理辦法》

C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D《期貨從業(yè)人員管理辦法》

參考答案：A

5、（單選題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( )。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：A

6、（多選題）《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A. 《期貨公司管理辦法》

B. 《期貨交易管理?xiàng)l例》

C. 《期貨交易所管理辦法》

D. 中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案：ABCD

7、（多選題）期貨公司( )保證金的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 挪用

B. 劃轉(zhuǎn)

C. 竊取

D. 丟失

參考答案：AB

8、（多選題）中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括( )。

A. 擬任人死亡或者喪失行為能力

B. 申請人撤回申請材料

C. 申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D. 申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

參考答案：ABCD

9、（判斷題）期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明。 ( )

錯(cuò)

對

參考答案：對

10、（判斷題）期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。( )

對

錯(cuò)

參考答案：錯(cuò)

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