《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題2

考生在備考期貨時，為幫助大家快速掌握知識點，小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案，一起來做做吧。

1、（單選題）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A2

B3

C5

D10

參考答案：C

2、（單選題）會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由( )提名，理事會通過。

A期貨交易所董事會

B中國證監(jiān)會

C財政部

D國務(wù)院

參考答案：B

3、（單選題）期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司( )進行審計。

A月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B季度風(fēng)險監(jiān)管報表

C半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D年度風(fēng)險監(jiān)管報表

參考答案：D

4、（單選題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為( )類。

A四類

B六類

C三類

D五類

參考答案：D

5、（單選題）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )罰款。

A5萬元以上10萬元以下

B1萬元以上5萬元以下

C3萬元以上10萬元以下

D3萬元以上5萬元以下

參考答案：C

6、（單選題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是( )。

A以營利為目的

B按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

參考答案：A

7、（多選題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取( )成本費用外，不得收取其他費用。

A打印

B復(fù)制

C裝訂

D郵寄

參考答案：ABCD

8、（多選題）期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。

A刑事拘留

B監(jiān)管談話

C出具警示函

D責(zé)令限期整改

參考答案：BCD

9、（判斷題）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)( )

對

錯

參考答案：對

10、（判斷題）我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。( )

對

錯

參考答案：對

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