2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案4

2021年7月期貨從業(yè)資格考試時間為2021年7月17日，考生在備考期貨時，為方便各位考生刷題，小編整理2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案，供大家參考，希望對大家刷題有所幫助?？忌粝刖毩?xí)更多模擬題，可點擊“2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總”。

一、單選題

1.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】A

2.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】A

3.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　　)工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】D

4.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】A

5.單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】C

6.期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指()。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權(quán)合約

D.買賣合約

【答案】C

7.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)()-}1t準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】A

8.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

【答案】C

9.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)。

A.限期改正

B.說明原因，并處以罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期報送或者補(bǔ)充更正

【答案】D

10.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起(　　)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】B

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