2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案3

2021年7月期貨從業(yè)資格考試時間為2021年7月17日，考生在備考期貨時，為方便各位考生刷題，小編整理2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案，供大家參考，希望對大家刷題有所幫助?？忌粝刖毩?xí)更多模擬題，可點(diǎn)擊“2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總”。

一、單選題

1.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

2.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】C

3.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

4.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】A

5.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】C

二、多選題

1.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實(shí)信用

答案：ABCD

2.期貨公司有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

答案：ABCD

3.客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

答案：ABD

4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()

A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.取消或者恢復(fù)交易品種

答案：ABC

5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

答案：ABCD

6.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位

答案：AB

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