2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案1

2021年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為2021年7月17日，考生在備考期貨時(shí)，為方便各位考生刷題，小編整理2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案，供大家參考，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌粝刖毩?xí)更多模擬題，可點(diǎn)擊“2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總”。

一、單選題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。

A.65%

B.75%

C.85%

D.95%

參考答案：C

2.( )依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

3.( )依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

二、多選題

1.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（）

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D.田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

參考答案：ABCD

2.根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）

A.可以是公民，也可以是法人

B.只能受期貨公司的委托

C.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案：ACD

3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法中正確的是()

A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

參考答案：AD

4.根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，()行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。

A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案：ACD

5.下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有( )。

A.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

C.期貨公司在客戶沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

參考答案：A、B、C、D

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