期貨法律法規(guī)真題精選卷14

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、不定項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（  ）。

A、發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C、期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

試題答案："A","C","D"

試題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，屬于重大事項(xiàng)的是：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟（B選項(xiàng)，5%描述有誤）；（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（  ）。

A、B期貨公司是A證券公司的全資子公司

B、C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C、A證券公司是D期貨公司的控股公司

D、E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

試題答案："A","B","C"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。D不屬于可以接受委托的情形。

3、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（ ）。

A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

試題答案：A

試題解析：

《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯誤；期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D錯誤；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)C錯誤。

4、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露（告知）某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費(fèi)五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是（  ）。

A、李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B、李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

C、應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：根據(jù)《較高法關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》和《刑法》，李某屬于內(nèi)幕信息知情人，其行為屬于內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)受到處罰。另外李某收受好處費(fèi)五萬元 ，涉嫌犯罪 。

AB選項(xiàng)，對于內(nèi)幕信息，肯定是要保密，而且屬于商業(yè)賄賂行為，所以描述正確；

對于這些情況的處罰措施應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。選擇ABCD選項(xiàng)。

5、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2 000手（5噸/手），價格為65 000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3 250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4 000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的較高金額是（  ）萬元。

A、3 000

B、3 100

C、3 200

D、2 800

試題答案："D"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值:①有價證券基準(zhǔn)計算價值 的80% ；②會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

國債可以抵4000×80%=3200；貨幣資金可以抵700×4=2800。兩者中的較低值是2800，所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。

6、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)總額的2%收取管理費(fèi)，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（ ）。

A、不構(gòu)成保本保底的約定

B、不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

C、違反禁止共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的規(guī)定

D、符合規(guī)定，約定有效

試題答案："A","D"

試題解析：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。

7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時，不恰當(dāng)?shù)氖牵?）。

A、包含不少于10個問卷問題

B、應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項(xiàng)與風(fēng)險承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重

C、引導(dǎo)投資者如何作答

D、包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素的內(nèi)容

試題答案："C"

試題解析：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況：

（一）問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素；

（二）問卷問題不少于10個；

（三）問卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項(xiàng)與風(fēng)險承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重，建立評估得分與風(fēng)險承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系。

8、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為1.5億元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，長期次級債負(fù)債為400萬元，針對上述情況調(diào)整后，公司期末的凈資本實(shí)際為（ ）萬元。

A、14400

B、14800

C、15400

D、15200

試題答案："A","D"

試題解析：

公司期末的凈資本=15000-200+400=15200萬元。

9、期貨公司董事王某因犯洗錢罪被批準(zhǔn)逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是（ ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報告

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨業(yè)協(xié)會報告

試題答案："A","B"

試題解析：

期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

所以選擇AB選項(xiàng)。

10、上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（ ）。

A、把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B、把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C、把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D、把最大漲幅調(diào)整為4. 5%，最大跌幅不變

試題答案："A"

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。調(diào)高漲跌幅度 ，增加流動性。

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