期貨法律法規(guī)真題精選卷13

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、判斷題

1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：

依照《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。

2、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過10%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因。（ ）

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定， 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體董事提交書面報告 。

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，兩者應當無關聯關系。（    ）

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定， 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 。

4、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，即非期貨公司會員不得從事期貨公司業(yè)務。

5、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。(  )

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

二、不定項選擇題

1、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（  ）。

A、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

B、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規(guī)則或者與期貨交易所協商，處理好該交易席位的轉讓事宜

C、人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價較高者獲得該席位資格

試題答案："A","C"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

2、張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張某是直接責任人，經過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（  ）。

A、給予警告

B、暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D、刑事起訴

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易管理條例》第六十七條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

前款所列行為是指：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書；在經紀業(yè)務中與客戶約定分享收益、共擔風險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；隱瞞重要事項或者其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；向客戶提供虛假成交回報的；未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

3、張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（  ）。

A、向李某承諾一定會使李某盈利

B、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C、代理客戶進行期貨交易

D、發(fā)現李某保證金不足，通知李某追加保證金

試題答案："B","C","D"

試題解析：期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止泄露客戶的信息，代理客戶進行期貨交易是其本職。

A選項保本保收益在哪里都不正確，所以A選項不符合規(guī)定。

所以正確的應該選擇BCD選項。

4、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷?，F擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和髙級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（  ）。

A、張某是某期貨公司的監(jiān)事

B、王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C、陳某是孫某原單位的總經理

D、錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

試題答案："C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經營機構的經理層人員。所以可以作為推薦人的就是CD選項。

5、 根據《期貨市場客戶幵戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現存在以下（   ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請 。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經歷

D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。所以選擇ABD。

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