期貨法律法規(guī)真題精選卷12

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺(jué)和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、判斷題

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令 。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："A"

試題解析：

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶信息。

2、期貨公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析： 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書 。

3、期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶有效身份證明文件號(hào)碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。（ ）

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："A"

試題解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按對(duì)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。

4、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先由其本人向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格 。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析： 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格 。

5、未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。(     )

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

二、不定項(xiàng)選擇題

1、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（  ）。

A、如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B、如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C、如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D、如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

試題答案："D"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

2、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（  ）承擔(dān)責(zé)任。

A、甲公司

B、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C、張某

D、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

試題答案："A"

試題解析：張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒(méi)有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見(jiàn)代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。

3、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

對(duì)于張某離幵甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（  ）。

A、不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B、承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C、只承擔(dān)違約責(zé)任

D、只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

試題答案："A"

試題解析：本案中，根據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒(méi)有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對(duì)李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。

4、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái) A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（  ）。

A、自動(dòng)終止

B、由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C、不受影響，仍然有效

D、由雙方協(xié)商決定是否終止

試題答案："B"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。所以選擇B選項(xiàng)。ACD都是干擾選項(xiàng)。

5、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（  ）。

A、從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

B、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C、從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D、從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條第一款規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。本題中，王某將信息泄露的行為違反了第八條的規(guī)定，其開(kāi)戶從事期貨交易的行為屬于以個(gè)人名義參與期貨交易，違反了第十一條規(guī)定。

這一類題目一定要結(jié)合題干去選擇選項(xiàng)。有的選項(xiàng)確實(shí)是不能干的事情，但是可能和題干不搭邊，所以也不能選。

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