期貨法律法規(guī)真題精選卷11

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、多選題

1、  以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有（  ） 。

A、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

試題答案："A","B","C","D"

試題解析： 《刑法修正案》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。第六條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

2、下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（  ）。

A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

C、變更控股股東、第一大股東

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

試題答案："B","C"

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

? （一）變更控股股東、第一大股東；

? （二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增到5％以上，且涉及境外股東的。

AD選項(xiàng)比例沒有達(dá)到也沒有涉及到境外股東，所以錯(cuò)誤。

3、下列選項(xiàng)中屬于專業(yè)投資者的有（ ） 。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C、社會(huì)保障基金

D、金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人

試題答案："A","B","C"

試題解析：

自然人成為專業(yè)投資者的條件是（需要同時(shí)符合）：金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人,具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有 2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于金融機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。所以D選項(xiàng)是有問題的。

除了符合條件的自然人，還有經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，比如商業(yè)銀行、證券公司等；上述金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，比如證券公司發(fā)行的資管產(chǎn)品；還有社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

綜上所述，選擇ABC。

4、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（  ）。

A、總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。所以ABCD都要選上。

5、申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C、具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（  ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A、內(nèi)部控制制度

B、 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C、 合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D、 獨(dú)立經(jīng)營原則

試題答案：A,B

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

7、可以作為資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問的有（ ）。

A、可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司

B、可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司

C、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理公司

D、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

根據(jù)《 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定 》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：

（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；

（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、判斷題

1、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，連任不得超過兩屆。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

2、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（  ）

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。（  ）

A、對(duì)

B、錯(cuò)

試題答案："B"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

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