期貨法律法規(guī)真題精選卷10

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、多選題

1、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有（ ）。

A、保證金標準

B、結(jié)算流程

C、通知事項、方式及時限

D、非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》 規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

(一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；

(二）保證金標準；

(三）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；

(四）風險管理措施、條件及程序；

(五）結(jié)算流程；

(六）通知事項、方式及時限；

(七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；

(八）協(xié)議變更和解除；

(九）違約責任；

(十）爭議處理方式；

(十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

2、經(jīng)期貨交易所批準，直接入場交易的境外經(jīng)紀機構應當符合的條件有（ ）。

A、所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度

B、具備充足的流動資本

C、具有健全的治理結(jié)構和完善的內(nèi)部控制制度

D、其所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外經(jīng)紀機構可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進行境內(nèi)特定品種期貨交易。符合條件有：

（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；

（二）財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；

（三）具有健全的治理結(jié)構和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）其所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。

3、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前 ，應當履行告知義務，其內(nèi)涵有（ ）。

A、經(jīng)營機構應當告知投資者可能的風險事項及明確的適當性匹配意見

B、投資者應獨立做出投資決策并承擔投資風險

C、經(jīng)營機構提出的適當性匹配意見表明其對產(chǎn)品或服務的風險和收益做出的某種承諾

D、履行告知義務不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險

試題答案："A","C","D"

試題解析：

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》，經(jīng)營機構應當告知投資者可能的風險事項及明確的適當性匹配意見，應綜合考慮自身風險承受能力與經(jīng)營機構的適當性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔投資風險；經(jīng)營機構提出的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或服務的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當性職責不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險，也不會影響其依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。B選項，當然也是沒有問題，但是不屬于告知義務。所以選擇ACD。

4、期貨公司基于客戶委托為客戶設計（  ）等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。

A、投機

B、套期保值

C、套利

D、套利保值

試題答案："B","C"

試題解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條第三款規(guī)定， 期貨公司基于客戶委托為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。

不包括投機和套利保值，而且也沒有套利保值這么個說法。所以選擇BC選項。

5、 自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出的決定正確的是（  ）。

A、確認當事人違反自律規(guī)則情節(jié)輕微，不予紀律懲戒

B、認為事實不清的，撤銷案件

C、涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理

D、確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，予以紀律懲戒

試題答案："A","C","D"

試題解析：根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》， 自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；

（二）認為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查（B選項錯誤）；

（三）確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；

（四）涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理。

6、期貨公司 可以通過（  ）委托方式下達交易指令   。

A、書面

B、電話

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、計算機

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

7、應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（  ）。

A、一方因重大誤解訂立合同的

B、 沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

C、 不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、 違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

試題答案：B,C,D

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

8、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有（  ）。

A、期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B、 期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C、 期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D、 期貨交易所會員在斯貨交易所結(jié)算擔保金賬戶中的資金

試題答案：A,B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務人，債權人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持；期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

9、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，（  ）。

A、不承擔賠償責任

B、 承擔不超過20%的賠償責任

C、 承擔主要賠償責任

D、 承擔不超過80%的賠償責任

試題答案：C,D

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

10、下列關于經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級的說法，正確的是（ ） 。

A、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級

B、高風險等級的產(chǎn)品或服務可以由經(jīng)營機構自主確定

C、高風險等級的產(chǎn)品或服務不可以由經(jīng)營機構自主確定

D、經(jīng)營機構自主確定的高風險等級產(chǎn)品或服務，可以不包含本指引規(guī)定的R5風險等級的產(chǎn)品或服務

試題答案："A","B"

試題解析：

《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。高風險等級的產(chǎn)品或服務可以由經(jīng)營機構自主確定，但應當至少包含本指引規(guī)定的R5風險等級的產(chǎn)品或服務。所以AB正確，CD錯誤。

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