期貨法律法規(guī)真題精選卷9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、多選題

1、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（    ） 。

A、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B、 在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C、 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D、在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

2、期貨公司不得接受（   ）的委托，為其進行期貨交易。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶

B、期貨公司工作人員及其配偶

C、期貨公司工作人員子女

D、證券、期貨市場禁止進入者

試題答案："A","B","D"

試題解析：

期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

（一）機關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場禁止進入者；

（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶釆取的措施有（  ）。

A、凍結(jié)賬戶

B、 提高保證金標準

C、 限制出入金

D、 扣劃資金

試題答案：B,C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條第一款規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）提高保證金標準；（五）限期平倉；（六）強行平倉。

4、申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列（  ）條件。

A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B、具備任職資格的高級管理人員不少于3人

C、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

D、具備任職資格的高級管理人員不少于10人

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。所以CD錯誤，AB正確。

4、在下列（  ）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。

A、會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B、 1/4以上會員聯(lián)名提議

C、 理事會認為必要

D、 理事長認為必要

試題答案：A,C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。

5、下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（  ）。

A、期貨公司凈資本

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C、流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D、負債與凈資產(chǎn)的比例

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

6、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（  ）。

A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

試題答案："A","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（二）機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。所以選擇AD。

總的來說，對機構(gòu)投資者補償?shù)纳晕⑸僖稽c。

7、 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（   ）情形的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報。

A、涉嫌挪用客戶保證金

B、期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保

C、凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準

D、與客戶發(fā)生糾紛

試題答案："A","B","C"

試題解析：

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

換個思路想：如果與客戶發(fā)生糾紛就要去報告的話，這么多客戶，多多少少都會有糾紛，每一次都報告的話，那董事會、監(jiān)事會只管這些“小事”了。

8、 自然人成為專業(yè)投資者必須符合的條件有（ ）。

A、具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

B、具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C、金融資產(chǎn)不低于200 萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元

D、金融資產(chǎn)不低于500 萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元

試題答案："B","D"

試題解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，同時符合下列條件的自然人：

1.金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元；

2.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有 2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于金融機構(gòu)的的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。所以BD選項正確。

9、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有 （ ）。

A、注冊資本不低于人民幣1億元或凈資本不低于人民幣8000萬元

B、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

D、近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

試題答案："B","C"

試題解析：

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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