期貨法律法規(guī)真題精選卷8

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、多選題

1、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（  ）。

A、對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：（一）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；（二）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；（三）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。

2、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（  ）。

A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，選擇ACD選項(xiàng)。

3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（  ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、 違反規(guī)定接納會(huì)員

C、 不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D、 不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；

（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；

（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；

（四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；

（五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；

（六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；

（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

（九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

4、期貨公司有下列（  ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政處罰

C、 客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D、 發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

5、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（  ）。

A、期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

B、期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、期貨交易所遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。不是說的確定的總金額，所以選擇BCD。

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（  ）。

A、違約責(zé)任

B、 介紹業(yè)務(wù)的范圍

C、 客戶投訴的接待處理方式

D、 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)省與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）客戶投訴的接待處理方式；（四）違約責(zé)任等。

7、期貨交易所因（  ）而解散。

A、法定代表人變更

B、 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、 中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

試題答案：B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

8、我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（  ）。

A、規(guī)范期貨交易行為

B、 加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C、 維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D、 促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

9、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括（  ）。

A、股份有限公司

B、 有限合伙

C、 有限責(zé)任公司

D、 會(huì)員制

試題答案：A,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

10、 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（   ）情形的，不受上述規(guī)定的限制 。

A、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B、在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長

C、在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D、在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人 。

總的來說“改任”的情況不會(huì)失效。

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