期貨法律法規(guī)真題精選卷7

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（  ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、5 個(gè)

B、 10 個(gè)

C、 20 個(gè)

D、 30 個(gè)

試題答案：C

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

2、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（  ）。

A、完全由客戶承擔(dān)

B、 完全由期貨公司承擔(dān)

C、 客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D、 期貨交易所承擔(dān)一部分

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)( )備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：D

試題解析：

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu) 。ABC為干擾項(xiàng)。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得再投資除（ ）以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A、金融衍生品

B、國債

C、私募基金

D、公募基金

試題答案：D

試題解析：

資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

二、多選題

1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的原則，建立并完善公司治理。

A、強(qiáng)化制衡

B、決策公開

C、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

D、明晰職責(zé)

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（  ）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、 為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的有（  ）。

A、甲企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元

B、乙企業(yè)或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％

C、丙企業(yè)2年前因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

D、丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

試題答案："C","D"

試題解析：

? 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

? （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（A選項(xiàng)符合）；

? （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％（B選項(xiàng)符合，D選項(xiàng)錯(cuò)誤），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

? （三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

? （四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；

? （五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

? （六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

? （七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；

? （八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

? （九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

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