期貨法律法規(guī)真題精選卷6

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（  ）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A、2

B、 3

C、 5

D、 7

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（  ）元以下罰款。

A、3萬

B、 5萬

C、 10 萬

D、 20 萬

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

3、會員制期貨交易所理事會會議至少每（  ）召開一次。

A、兩個月

B、三個月

C、半年

D、一年

試題答案：C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少半年召開一次。會員大會是每年開一次?？梢哉匍_臨時大會。

4、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（  ），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B、承擔50%的賠償責任

C、需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D、不承擔賠償責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。A選項正確。

如果期貨公司能夠證明，那就客戶自己負責。

5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C、 處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

試題答案：A

試題解析：《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

6、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（  ）。

A、期貨交易所承擔部分賠償責任

B、期貨交易所不承擔賠償責任

C、以期貨交易所風險準備金承擔責任

D、客戶不承擔責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。應該由客戶自己承擔。ACD為干擾項。

7、

壓力測試結(jié)果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充（ ）或控制業(yè)務規(guī)模，將風險 控制在可承受范圍內(nèi) 。

A、資產(chǎn)

B、資本

C、凈資產(chǎn)

D、收入

試題答案：B

試題解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應進行壓力測試，壓力測試結(jié)果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充資本或控制業(yè)務規(guī)模，將風險 控制在可承受范圍內(nèi)。

8、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（   ）原則，對證券公司從事介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查 。

A、公開

B、審慎監(jiān)管

C、公正

D、公平

試題答案：B

試題解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

9、

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（ ）。

A、從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B、從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

C、從業(yè)資格注冊、工作業(yè)績等信息

D、從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

試題答案：A

試題解析：

期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

10、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（  ）原則確定當事人的民事責任。

A、無過錯責任

B、過錯責任

C、嚴格責任

D、公平責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。通俗來說，誰的問題誰來負責。

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！