期貨法律法規(guī)真題精選卷5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告（  ），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A、期貨交易所

B、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條第二項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

2、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（   ）提交修改申請。

A、監(jiān)控中心

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

試題答案：A

試題解析： 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

3、期貨公司是依照（  ）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

A、《中華人民共和國公司法》

B、《中華人民共和國證券法》

C、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

D、《中華人民共和國外商投資法》

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。從期貨公司的名字看，首先是公司，然后是期貨公司。

4、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、一直性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C、撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

試題答案：D

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

5、 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的（   ）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況  。

A、財(cái)務(wù)狀況

B、客戶投訴情況

C、持續(xù)經(jīng)營狀況

D、合法合規(guī)性

試題答案：D

試題解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況  。

6、 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會（   ）該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

A、暫停

B、保留

C、注銷

D、重新審核

試題答案：C

試題解析：機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

很簡單，機(jī)構(gòu)都沒資格了，機(jī)構(gòu)下面的人還有資格嗎。ABD為干擾項(xiàng)。

7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（  ）。

A、中國證監(jiān)會和財(cái)政部

B、財(cái)政部

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

試題答案：A

試題解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

在保障基金這里，選項(xiàng)里面一般選證監(jiān)會和財(cái)政部一起出現(xiàn)的。

8、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（  ）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、適當(dāng)性

B、屬地監(jiān)管

C、公開

D、崗位監(jiān)管

試題答案：B

試題解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。而且根據(jù)題干，說的是轄區(qū)內(nèi)，所以是屬地監(jiān)管。

9、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（  ）。

A、董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B、董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會

C、王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D、董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

試題答案：B

試題解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。所以ACD正確。B選項(xiàng)，不在書面報(bào)告公司股東大會之列。

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