期貨法律法規(guī)真題精選卷4

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。

A、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C、強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D、 注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

試題答案：D

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會依法注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

2、持倉量是指其交易者所持有的（  ）的數(shù)量。

A、已平倉合約

B、未平倉合約

C、買入合約

D、賣出合約

試題答案：B

試題解析：持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。所以選擇B選項。

A選項，已平倉的就是已經(jīng)對沖平倉了，算是沒有了；CD兩個選項，是交易動作方向，買入還是賣出。

3、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（  ）可以免除首席風險官的職務(wù)。

A、期貨交易所

B、期貨公司監(jiān)事會

C、期貨公司董事會

D、期貨公司總經(jīng)理

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十五條規(guī)定，首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。所以選擇C選項。

4、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向（  ）報告。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、公司住所地期貨交易所

C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、公司董事會

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（  ）。

A、應(yīng)免除期貨公司的責任

B、 應(yīng)減輕期貨公司的責任

C、 雙方各自承擔50%的責任

D、 客戶應(yīng)承擔主要責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十二條的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。

6、對期貨投資者的保證金損失，保障基金對每位個人投資者的保證金損失超過 10 萬元的部分按（   ）比例補償 。

A、30%

B、50%

C、80%

D、90%

試題答案：D

試題解析：對期貨投資者的保證金損失，保障基金對每位個人投資者的保證金損失在 10 萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10 萬元的部分按百分之九十補償。

補充：對于機構(gòu)投資者，10萬塊錢以下的損失也是全額補償，超過10萬塊錢的部分補80%。

7、 關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法，錯誤的是（  ）。

A、可以在表內(nèi)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

C、由投資者獨立承擔投資風險

D、投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當根據(jù)自身能力審慎決策

試題答案：A

試題解析：根據(jù)《私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。所以A選項錯誤。

BCD都是正確的事情。

8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（  ）。

A、保證投資者滿意

B、最大限度維護投資者利益

C、維護投資者的合法權(quán)益

D、為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

不管在哪里，都要以投資者的合法權(quán)益為主，但是并不是說為了投資者的權(quán)益，故意去損害別的投資者或者別的主體的合法權(quán)益。

9、期貨公司股東應(yīng)當秉承（ ）理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風險管理與內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

A、價值投資

B、中期投資

C、長期投資

D、戰(zhàn)略投資

試題答案：C

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定， 期貨公司股東應(yīng)當秉承長期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風險管理與內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。

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