期貨法律法規(guī)真題精選卷3

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（  ）。

A、紀(jì)律處分

B、行政處罰

C、刑事處罰

D、行政處分

試題答案：A

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（  ）萬元。

A、100

B、 1000

C、 500

D、 3000

試題答案：B

試題解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。所以錯(cuò)誤的是C選項(xiàng)。

ABD是正確的禁止事項(xiàng)，都是不可以干的。

4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、 5

C、 10

D、 20

試題答案：C

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

6、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（  ）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（  ）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、3；3

B、 3；5

C、 5；7

D、 5；10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

7、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ） 。

A、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)

C、與客戶簽訂書面合同

D、首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

試題答案：A

試題解析：A選項(xiàng)，命令禁止不能接受客戶的全權(quán)委托；

整個(gè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開戶流程為：投資者申請(qǐng)、期貨公司審核相關(guān)資料、向投資者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書、投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)說明書確認(rèn)簽字、在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，所以BCD都是正確的。

8、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C、審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過

試題答案：C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，理事會(huì)的職權(quán)之一為：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過。所以C選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。

理事會(huì)的職權(quán)包括：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（5）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（11）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（12）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃等。

9、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（  ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

試題答案：B

試題解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

10、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合條件不包括（  ）。

A、凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

C、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理

D、最近3年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

試題答案：D

試題解析：符合條件之一為：最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。所以D選項(xiàng)有問題，不包括的應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；具有投資研究部門、且專職從事投資研究的人員不少于3人；具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

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