期貨法律法規(guī)真題精選卷2

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

B、應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

C、應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D、不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

試題答案：B

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

B選項(xiàng)描述應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利，那換個思路來想，如果全部都買“投顧”產(chǎn)品，那么都掙錢，錢從哪里來？所以這樣的描述是錯誤的，包括從業(yè)人員在給客戶提供這項(xiàng)服務(wù)的時候也要強(qiáng)調(diào)，僅供參考。

2、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（  ）和成交結(jié)果及時反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A、委托回報(bào)

B、傭金水平

C、委托時間

D、成交時間

試題答案：A

試題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)該及時將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

3、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是（  ）。

A、期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

C、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

D、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，更不可以不按照客戶委托的內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易；選項(xiàng)ACD是錯誤的，正確的應(yīng)該選擇B選項(xiàng)。

4、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（  ）。

A、機(jī)關(guān)

B、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、 作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)ABC不得從事期貨交易，選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。

5、以下不屬于會員制期貨交易所時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（ ）。

A、會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B、1/3以上會員聯(lián)名提議

C、理事會認(rèn)為必要

D、證監(jiān)會認(rèn)為必要

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認(rèn)為必要。所以不屬于的選擇D選項(xiàng)，不是證監(jiān)會認(rèn)為有必要

6、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（  ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3日內(nèi)

B、 5日內(nèi)

C、 當(dāng)日結(jié)算前

D、 當(dāng)日結(jié)算后

試題答案：C

試題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

8、推薦人每年最多只能推薦（  ）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任單位的負(fù)責(zé)人；擬任人為境外人士的，推薦人是 擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。而且推薦人本身應(yīng)該是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層熱源。

9、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（  ）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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