期貨法律法規(guī)真題精選卷1

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷時，不恰當?shù)氖牵?nbsp;  ）。

A、包含不少于10個問卷問題

B、應當根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關性，合理設定選項的分值和權重

C、引導投資者如何作答

D、包括收入來源和數(shù)額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素的內容

試題答案：C

試題解析：

經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況：

（一）問卷內容應當至少包括收入來源和數(shù)額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素；

（二）問卷問題不少于10個；

（三）問卷應當根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關性，合理設定選項的分值和權重，建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系。

C選項，禁止引導投資者如何作答，投資者做出的問卷一定是要符合自身的情況的。

2、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（  ）簽字確認。

A、法定代表人

B、 財務負責人

C、 全體董事

D、 會計師事務所

試題答案：A

試題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條第一款規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

3、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（  ）的意見。

A、中國證監(jiān)會

B、 國務院有關部門

C、 全國人大常委會

D、 中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

4、

劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮各種因素，涉及投資組合的產品或者服務，應當按照產品或者服務（ ）風險等級進行評估。

A、較高

B、最低

C、平均

D、整體

試題答案：D

試題解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定， 涉及投資組合的產品或者服務，應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。ABC都是干擾項。

5、

取得期貨交易所會員資格，應當經（   ）批準。

A、證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會派出機構

試題答案：B

試題解析：

取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。

6、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資咨詢服務的表述，正確的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

B、不得以虛假信息或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當予以特別聲明

C、經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

D、可以向客戶做獲利保證

試題答案：A

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

所以BCD都是錯誤的。

7、期貨公司變更（  ）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A、1%

B、 2%

C、 3%

D、 5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

9、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（  ）。

A、期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B、期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C、期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D、期貨公司應當公平對待委托客戶

試題答案：C

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應該公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

C選項描述，期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論是錯誤的。研究一定要獨立。

10、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（  ）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

如果是超量平倉造成的損失，那該由強行平倉者承擔損失。

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