期貨法律法規(guī)真題精選及答案4

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（  ）。

A、自動(dòng)消滅

B、 由C期貨交易所繼承

C、 根據(jù)AB商定的方案處理

D、 由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

試題答案：B

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C繼承。

2、期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（  ）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。

8、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（  ）統(tǒng)一保存。

A、期貨公司總部

B、期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C、期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D、期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

試題答案：C

試題解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

9、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（  ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、 5

C、 8

D、 10

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

10、期貨公司免除董事、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

二、多選題

1、下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（  ）。

A、詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B、為個(gè)人不正當(dāng)利益損害利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C、泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

試題答案："A","C"

試題解析：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，為個(gè)人不正當(dāng)利益損害利益的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（  ）行為。

A、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B、代理客戶從事期貨交易

C、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

試題答案："A","B","D"

試題解析：C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。注意看清楚題干，不得有的行為是ABD。

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（  ）行為。

A、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

試題答案："A","B","D"

試題解析：C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1） 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、期貨公司的下列（  ）行為屬于欺詐客戶行為。

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

試題答案："A","C","D"

試題解析：期貨公司的欺詐客戶行為包括：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；（2）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（6）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。B選項(xiàng)，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員肯定是不合法不合規(guī)的，但是不是屬于欺詐行為。

5、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是（  ）   。

A、期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B、結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C、非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D、期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算

試題答案："A","B","C"

試題解析：

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。D選項(xiàng)，期貨交易所不能直接對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算。

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！