期貨法律法規(guī)考試真題精選9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會。

1、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易紀(jì)錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(  )。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

答案：AB

2、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述中，正確的有(  )。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

答案：ABCD

3、下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述中，正確的有(  )。

A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

答案：BD

4、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將(  )記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。

A.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

答案：ABD

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(  )。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

B.誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

C.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

D.保守秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

答案：ABCD

6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中，正確的有(  )。

A.不得混合操作

B.可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

答案：ACD

7、小王是某期貨交易所會員，在從事期貨交易過程中，由于其違規(guī)操作給市場產(chǎn)生了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對小王采取的措施包括(  )。

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

答案：BC

8、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2016年3月25日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是(  )。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，無須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

答案：BD

9、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法中錯誤的有(  )。

A.小王可用妻子的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份證審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

答案：ABC

10、張某、吳某、王某、李某四人同時申請某期貨公司董事長一職，下列選項是4人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是(  )。

A.張某是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年

B.吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年

C.王某是大專學(xué)歷，在某銀行工作了4年

D.李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛剛畢業(yè)不久

答案：AB

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！

推薦閱讀：期貨從業(yè)資格考試真題精選（各科目）