期貨法律法規(guī)考試真題精選11

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機考機會。

1、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5 000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1 000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是（  ）。

A、4100萬元

B、5 000萬元

C、3900萬元

D、4 000萬元

【答案】A

2、趙某作為期貨公司的首席風險官。對于趙某開展的工作，下列說法錯誤的是（  ）。

A、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，向股東會報告情況

B、不需要保存工作底稿和工作記錄

C、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

D、參加、列席相關會議

【答案】AB

3、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2 500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2 500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（  ）。

A、方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B、方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C、方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D、方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】BC

4、某投資者購買了某企業(yè)的2年期的債券，面值為100 000美元，票面利率為8%，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。則此投資者的收益率為（  ）。

A、15%

B、16%

C、17%

D、18%

【答案】C

5、如果在預警期內(nèi)，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構可以采取以下（  ）措施。

A、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

B、關閉其分支機構

C、停止批準新增業(yè)務或者分支機構

D、限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】AB

6、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（  ）。

A、乙是甲期貨公司的客戶

B、丙是交易所結算會員

C、丁是非結算會員

D、戊是全面結算會員期貨公司

【答案】ABD

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構成不正當競爭的是（  ）。

A、虛構信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

B、謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務

C、通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務

D、與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】ABCD

8、客戶甲將一筆2 000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（  ）。

A、期貨交易所專用結算賬戶

B、客戶登記的期貨結算賬戶

C、期貨公司期貨保證金賬戶

D、期貨公司自有資金賬戶

【答案】AC

9、李甲與北京某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（  ）。

A、認定合同無效

B、公司承擔25萬元虧損

C、李甲承擔25萬元虧損

D、李甲承擔50萬元虧損

【答案】AD

10、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（  ）。

A、期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失

B、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)紀損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】ABD

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！

推薦閱讀：期貨從業(yè)資格考試真題精選（各科目）