2020期貨法律法規(guī)模擬試題精選（7.14）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約，天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（  ）承擔(dān)。

A. 天嘯公司承擔(dān)

B. 笑天承擔(dān)

C. 天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

D. 該交易無(wú)效

【答案】A

2、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B. 期貨公司不得向甲公司提供融資

C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D. 甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】B

多項(xiàng)選擇題

3、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A. 本公司的研究報(bào)告

B. 合法取得的研究報(bào)告

C. 相關(guān)行業(yè)信息資料

D. 公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】ABCD

4、按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有（）。

A. 年度報(bào)告

B. 半年度報(bào)告

C. 季度報(bào)告

D. 月度報(bào)告

【答案】AC

判斷題

5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。 （    ）

【答案】√