2020期貨法律法規(guī)模擬試題精選（6.17）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（  ），審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A. 介紹業(yè)務(wù)資格

B. 證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

C. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D. 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】A

2、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（  ）。

A. 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B. 客戶自己承擔(dān)

C. 期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D. 期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】A

多項(xiàng)選擇題

3、下列（  ）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A. 擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B. 對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D. 利用職務(wù)之便牟取私利

【答案】ABCD

4、出現(xiàn)（   ）等情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A. 保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B. 保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】ACD

判斷題

5、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行)》的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。(    )

【答案】√