2020期貨法律法規(guī)模擬試題精選（2.23）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，賠償額不超過(guò)損失的（ ），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.50％

B.60％

C.80％

D.90％

【答案】 C

2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.期貨公司和客戶

【答案】 B

多項(xiàng)選擇題

3、公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的，（ ）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以上有期徒刑

C.可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】 BC

4、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，（ ）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或單處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

【答案】 AC

判斷題

5、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。（ ）

【答案】√