2020期貨法律法規(guī)模擬試題精選（2.20）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、建立健全的應(yīng)急處理機制，為的是防范和化解（?。┑倪\行風(fēng)險。

A.統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

B.資金管理系統(tǒng)

C.交易結(jié)算系統(tǒng)

D.信息監(jiān)測系統(tǒng)

【答案】A

2、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反規(guī)定運用資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，（ ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役

B、處三年以下有期徒刑或者拘役

C、處三年以上十年以下有期徒刑

D、處五年以上十年以下有期徒刑

【答案】 C

多項選擇題

3、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（ ）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

【答案】 AC

4、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以（ ）和（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分析客戶

C.分類管理

D.集中管理

【答案】AC

判斷題

5、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。（ ）

【答案】 √