2020期貨法律法規(guī)模擬試題精選（2.19）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣（?。?。

A. 3000萬元

B. 5000萬元

C. 8000萬元

D. 1億元

【答案】D

2、可以代理客戶從事期貨交易的是（?。?/p>

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

D.期貨公司的從業(yè)人員

【答案】 D

多項(xiàng)選擇題

3、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（ ）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

【答案】 AC

4、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

【答案】 BD

判斷題

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行無痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。（?。?/p>

【答案】×