2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（11.22）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（  ）予以公告。

A. 人民法院                          

B. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)                      

D. 清算組

【答案】C

2、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（  ）。

A. 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B. 總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C. 總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】A

多項(xiàng)選擇題

3、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（            ）。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任

【答案】ABCD

4、期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（         ）。

A. 是否熟悉期貨法律法規(guī)                                   

B. 是否具備勝任能力

C. 是否誠(chéng)信守法                                                  

D. 是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】ABCD

判斷題

5、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告。（   ）

【答案】×