2019年9月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案

2019年第四次期貨從業(yè)人員資格考試于9月7日舉行，此次考試開考2個科目，其中《期貨法律法規(guī)》考試題型為客觀選擇題，試題量為140道，滿分100，60分為及格。每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試是機考隨機抽題，同一科目的考試試題較多，每位考生的考試題目也不盡相同，中國期貨業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)期貨從業(yè)考試交流群（793338027），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

2019年9月《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友回憶版）（持續(xù)更新，敬請關(guān)注?。?/strong>

選擇題

1、會員制期貨交易所會員大會由（  ）主持。

A. 董事長

B. 理事長

C. 監(jiān)事長

D. 總經(jīng)理

【答案】B

2、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（  ）。

A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B. 期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C. 期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

【答案】A

3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（  ）進行一致性復(fù)核。

A. 客戶有效身份證明文件號碼

B. 客戶統(tǒng)一開戶編碼

C. 客戶姓名或者名稱

D. 客戶聯(lián)系方式

【答案】C

4、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（  ）備案。

A. 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C. 工商行政管理總局

D. 商務(wù)部

【答案】B

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為（  ）。

A. 不適當(dāng)人選

B. 不合規(guī)人選

C. 不能接受人選

D. 不敬業(yè)人選

【答案】A

6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（  ）所有。

A. 會員

B. 期貨交易所

C. 國務(wù)院

D. 期貨公司

【答案】A

7、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（  ）的罰款。

A. 1萬元以上5萬元以下

B. 1萬元以上10萬元以下

C. 5萬元以上10萬元以下

D. 5萬元以上20萬元以下

【答案】B

8、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（  ）萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】A

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（  ）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A. 董事會的建議

B. 總經(jīng)理的建議

C. 監(jiān)事會的建議

D. 公司章程的規(guī)定

【答案】B

10、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【答案】B

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

【答案】B

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（  ）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

【答案】A

13、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（  ）。

A. 及時移送中國證監(jiān)會處理

B. 作出行政處罰

C. 給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D. 及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

【答案】A

14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（  ）予以公告。

A. 人民法院

B. 期貨業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 清算組

【答案】C

15、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（  ）。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示

D. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

【答案】ABCD

16、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（  ）。

A. 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B. 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C. 執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】ABCD

17、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（  ）。

A. 勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B. 嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C. 投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D. 對重要事實予以明示

【答案】ABCD

18、某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（  ）。

A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B. 期貨公司不得向甲公司提供融資

C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D. 甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】ACD

19、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列（  ）行為。

A. 擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B. 利用職務(wù)之便牟取私利

C. 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】ABCD

20、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（  ）。

A. 老張可以直接起訴期貨交易所

B. 期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

C. 老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D. 老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】AC

判斷題

1、期貨交易所的合并、分立，由工商總局批準(zhǔn)。（  ）

【答案】×

2、會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。（  ）

【答案】√

3、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（  ）

【答案】√

4、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。（  ）

【答案】√

5、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。（  ）

【答案】×