2023年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題

一、單選題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報(bào)告的時(shí)間是(。

A.每年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)

B.每年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)

C.每年結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)

D.每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)

參考答案：D

2.公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）

I.內(nèi)控目標(biāo)

II.內(nèi)控原則

II.內(nèi)控措施

IV控制環(huán)境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

參考答案：A

3.在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人須對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括()。

I.賬戶管理制度和內(nèi)部控制情況

II.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

III.信息管理平臺(tái)建設(shè)

IV.現(xiàn)有客戶收入結(jié)構(gòu)

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

參考答案：D

4.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披 露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

5.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開的說法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)

D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

參考答案：B

6.為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循()原則。

A權(quán)力集中、全面控制

B.權(quán)力分配、相互監(jiān)督

C.權(quán)力分配、相互制衡

D.權(quán)力集中、全面監(jiān)督

參考答案：C

7.公募基金發(fā)生重大事件時(shí)，有關(guān)信息披 露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時(shí)信息披 露義務(wù)。以下不屬于臨時(shí)信息披 露的事件的是（）。

A.更換出具基金公開幕集注冊(cè)申請(qǐng)的法律意見書的律師事務(wù)所

B.更換審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

參考答案：A

8.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內(nèi)容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場(chǎng)基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，按照業(yè)績披 露的原則宣傳基金的過往業(yè)績

參考答案：C

9.某貨幣基金T日總份額為100億份T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份。以下說法正確的是

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)

B.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，可以接受全額贖回

C.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人需接受全額贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

參考答案：C

10.以下不屬于基金招募說明書中應(yīng)包含的重要信息的是（）。

A該基金產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式

B.該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票

C.該基金產(chǎn)品有3年鎖定期，鎖定期內(nèi)不得贖口

D.該基金產(chǎn)品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費(fèi)水平不同

參考答案：A

11.基金公司建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制，定期測(cè)試應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，是為了防范（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

12.基全銷售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容()。

I.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

III.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

IV對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案：C

13.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。

A.公司投資標(biāo)的備選庫

B.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃

C.公司客戶申贖記錄

D.公司已發(fā)布的基金年報(bào)

參考答案：D

14.下列屬于另類投資基金的是（）。

A.公募指數(shù)型證券投資基金

B.私募藝術(shù)品基金

C.貨幣市場(chǎng)基全

D.私募證券投資基金

參考答案：B

15.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是()

I.基金托管人托管規(guī)模

II.基金的歷史業(yè)績

III.基金凈值的波動(dòng)率

IV基金的投資范圍

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：C