基金從業(yè)人員管理規(guī)則修訂說(shuō)明

為深入貫徹新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、黨的二十大精神和中央金融工作會(huì)議精神，加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）結(jié)合《公募基金行業(yè)文化建設(shè)自律公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）倡議，對(duì)《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)則》）進(jìn)行修訂，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、修訂背景

2022 年 5 月協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，為規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，恪守職業(yè)道德，提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供了規(guī)則依據(jù)。

為不斷提升從業(yè)人員的文化素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)能力，塑造新時(shí)代基金從業(yè)人員勤奮務(wù)實(shí)、卓越進(jìn)取的正確事業(yè)觀和良好形象，2023 年 4 月協(xié)會(huì)發(fā)布《公約》，從黨的領(lǐng)導(dǎo)等十個(gè)方面對(duì)從業(yè)人員作出規(guī)范，旨在引導(dǎo)機(jī)構(gòu)與廣大從業(yè)人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，堅(jiān)定推進(jìn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平、更高質(zhì)量的發(fā)展。

協(xié)會(huì)在《公約》基礎(chǔ)上，將倡議內(nèi)容上升為自律規(guī)則規(guī)定，持續(xù)完善和優(yōu)化機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員相關(guān)自律規(guī)則體系。按照立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的原則，聚焦“打造一支政治覺(jué)悟高、業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)、作風(fēng)過(guò)硬、清正廉潔的金融隊(duì)伍”的要求，對(duì)《管理規(guī)則》部分內(nèi)容進(jìn)行修改完善。

二、修訂內(nèi)容

修訂后的《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)人員資質(zhì)管理、基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十三條，在原有《管理規(guī)則》基礎(chǔ)上，修改完善的內(nèi)容主要包括：

（一）壓實(shí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員管理主體責(zé)任

在《管理規(guī)則》中增加對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理主體責(zé)任的具體要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，在公司重要制度中明確從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為要求，建立健全覆蓋所從事的基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范實(shí)施細(xì)則，明確高級(jí)管理人員和各級(jí)責(zé)任人的執(zhí)業(yè)行為管理責(zé)任。

（二）明確從業(yè)人員的禁止性行為要求

在《管理規(guī)則》中結(jié)合《公約》和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，明確從業(yè)人員不得有的六項(xiàng)禁止性行為要求。將行業(yè)自律公約上升為行業(yè)自律規(guī)則，引導(dǎo)從業(yè)人員加強(qiáng)自身文化道德建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德。

（三）強(qiáng)化自律約束機(jī)制

對(duì)違背職業(yè)道德和社會(huì)公德并造成惡劣社會(huì)影響的從業(yè)人員從嚴(yán)從重處理；對(duì)在業(yè)務(wù)申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料的違規(guī)人員，視情節(jié)輕重采取 1 至5 年內(nèi)不予注冊(cè)從業(yè)資格的紀(jì)律處分。充分發(fā)揮自律管理措施和紀(jì)律處分的引導(dǎo)、威懾作用，對(duì)違規(guī)人員的追責(zé)做到一追到底，防止通過(guò)辭職、離職或變換任職單位等手段逃避追責(zé)。