2020年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

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2020年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

1、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是(   )。

A.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

B.封閉式基金

C.上市開放式基金(LOF)

D.分級基金母份額

參考答案：D

2、下列組織中，(   )決定督察長的聘任、解聘和考核決定其薪酬待遇。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.總經(jīng)理

參考答案：A

3、封閉式基金上市交易的條件包括(   )。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ、基金份額持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有資金認(rèn)購不少于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

4、關(guān)于公募證券投資基金的投資范困，以下說法正確的是(   )。

Ⅰ、可以投資上市交易的股票

Ⅱ、可以投資中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種

Ⅲ、可以作為普通合伙人投資有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

5、關(guān)于A基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.需要健全普通投資者的回訪制度

B.總部已制定相關(guān)制度和程序，需要分支機(jī)構(gòu)再自行制定相關(guān)的制度和程序

C.需要建立檔案對銷告人員進(jìn)行管理

D.需要對銷售人員進(jìn)行專門的培訓(xùn)

參考答案：B