2023年基金法律法規(guī)默寫本（9）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)科目，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫本（9），相信對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)81：基金客戶服務(wù)的原則

1.        利益優(yōu)先原則

2.有效溝通原則

3.安全第一原則

4.專業(yè)規(guī)范原則

5.適當(dāng)性原則

考點(diǎn)82：投資者教育的內(nèi)容

1.投資決策教育

2.資產(chǎn)配置教育

3.權(quán)益保護(hù)教育

考點(diǎn)83：公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的“10”原則

1.        利益優(yōu)先原則；

2.公司        運(yùn)作原則；

3.制衡原則；

4.公司的統(tǒng)一性和完整性原則；

5.股東誠(chéng)信與合作原則；

6.公平對(duì)待原則；

7.業(yè)務(wù)和信息隔離原則；

8.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則；

9.長(zhǎng)效激勵(lì)原則；

10.人員敬業(yè)原則。

考點(diǎn)84：機(jī)構(gòu)設(shè)置“3”原則

1.        和        原則；

2.授權(quán)清晰原則；

3.適時(shí)性原則。

考點(diǎn)85：部門設(shè)置情況

可以根據(jù)功能劃分為投資、研究、交易部門，產(chǎn)品營(yíng)銷部門，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門，后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門和其他支持性部門五大類部門。

考點(diǎn)86：風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

1.高性原則

2.全面性原則

3.權(quán)責(zé)匹配原則

4.獨(dú)立性原則

5.定性與定量相結(jié)合原則

6.適時(shí)性原則

考點(diǎn)87：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)分類

基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為        風(fēng)險(xiǎn)、        風(fēng)險(xiǎn)和        風(fēng)險(xiǎn)三大類。另一類風(fēng)險(xiǎn)是非正常經(jīng)營(yíng)情況下的危機(jī)處理，即        風(fēng)險(xiǎn)。

考點(diǎn)88：內(nèi)部控制的三目標(biāo)

1.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；

2.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的文件運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；

3.確保        和        的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

考點(diǎn)89：內(nèi)部控制的五原則

1.健全性原則；

2.有效性原則；

3.獨(dú)立性原則；

4.相互制約原則；

5.成本效益原則。

記憶口訣：丞相劍有毒

考點(diǎn)90：基金公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次

①         自律；

②         的檢查監(jiān)督；

③ 公司        及其領(lǐng)導(dǎo)的        對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；

④ 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的        和        長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

考點(diǎn)91：內(nèi)部控制的基本要素

基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括        、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。

考點(diǎn)92：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則

1.合法、合規(guī)原則

2.全面性原則

3.審慎性原則

4.適時(shí)性原則

考點(diǎn)93：合規(guī)管理的基本原則

1.獨(dú)立性原則

2.客觀性原則

3.公正性原則

4.專業(yè)性原則

5.協(xié)調(diào)性原則

考點(diǎn)94：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類

① 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；

② 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；

③ 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；

④ 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。