2023年基金法律法規(guī)默寫(xiě)本（4）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)科目，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)默寫(xiě)本（4），相信對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)31：管理人職責(zé)被終止的情形

被依法取消        ；

被        解任；

依法        、被依法        或者被依法        。

考點(diǎn)32：基金托管人資格的審核

基金托管人由依法設(shè)立的        或者其他        擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由        會(huì)同        核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由        核準(zhǔn)。

考點(diǎn)33：托管人取消托管資格的情形

（1）連續(xù)        年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)；

（2）違反《基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；

（3）法律行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

考點(diǎn)34：托管人職責(zé)終止的情形

（1）被依法取消        資格；

（2）被        解任；

（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；

（4）基金合同約定的其他情形。

考點(diǎn)35：基金注冊(cè)的申請(qǐng)

1.        報(bào)告

2.        草案

3.        草案

4.        草案

5.        意見(jiàn)書(shū)

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件

記憶口訣：一書(shū)一報(bào)三草案

考點(diǎn)36：基金份額持有人大會(huì)的召集

基金        、基金        、        日常機(jī)構(gòu)和代表基金份額        以上的基金份額持有人可以召集。

考點(diǎn)37：非公開(kāi)募集基金

是指以        方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

考點(diǎn)38：對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

合格投資者累計(jì)不得超過(guò)        人。

合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

① 凈資產(chǎn)不低于        萬(wàn)元的單位；

② 金融資產(chǎn)不低于        萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于        萬(wàn)元的個(gè)人。

記憶口訣：1350

考點(diǎn)39：非公開(kāi)募集基金的備案

我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金實(shí)行        制度，體現(xiàn)了對(duì)應(yīng)非公開(kāi)募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念。

考點(diǎn)40：非公開(kāi)募集基金的托管

除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由        托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。