私募基金易混淆知識點(11)

私募股權(quán)投資基金 責任編輯:胡媛 2023-06-21

摘要:很多考生在備考基金從業(yè)資格考試,希賽小編整理了私募基金易混淆知識點(11),希望對大家備考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金會有幫助。

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金,希賽小編為大家整理了私募基金易混淆知識點(11),希望對大家備考會有幫助。

34.基金風險提示

【考法】考查一般風險與特殊風險的區(qū)分

基金風險揭示
(風險揭示書內(nèi)容)
產(chǎn)品參考因素
特殊風險包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等
一般風險包括資金損失的風險、基金運營風險流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險稅收風險

【解法】

一般風險:與基金自身相關(guān)的風險

特殊風險:與第三方相關(guān)的風險

35.登記與備案的內(nèi)容

【考法】考查登記與備案內(nèi)容的區(qū)分

基金管理人申請基金管理人登記的,應(yīng)提交以下材料或信息:

(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

(2)公司章程或者合伙協(xié)議

(3)主要股東或者合伙人名單

(4)高級管理人員的基本信息

(5)基金管理人的基本制度

(6)法律意見書

(7)基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料

基金備案的內(nèi)容:

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

(3)采取委托管理方式的,應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

(4)委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當報送托管協(xié)議

(5)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息

【解法】

管理人登記:與管理人相關(guān)的內(nèi)容

基金備案:與基金相關(guān)的內(nèi)容

36.重大事項報告

【考法】考查不同重大事項報告時間期限的辨析

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的,應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:

(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更

(3)私募基金管理人分立或者合并

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項

基金運行期間,如發(fā)生以下重大事項的,基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:

(1)合同發(fā)生重大變化

(2)基金發(fā)生清盤或清算

(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

(4)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件

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溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準!

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