2023年基金法律法規(guī)數字歸納總結（6）

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數字歸納總結（6），希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數字歸納總結（6），希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

26、對非公開募集基金的監(jiān)督

非公開募集基金向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

① 凈資產不低于1000萬元的單位；

② 金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

非公開募集的推介方式應當采取非公開的方式。

記憶口訣：1350

27、合格投資者穿透核查

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金，查所有人，都合格的話，算所有人；

以法人形式投資私募基金，只算法人一人。

28、基金的募集程序

（1）基金募集申請的注冊

中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

常規(guī)基金產品—簡易程序注冊—注冊審查時間原則上不超過20個工作日。

其他產品—普通程序注冊—注冊審查時間不超過6個月。

（2）基金份額的發(fā)售

1.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。

2.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案；發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請。

3.基金的募集不得超過中國證監(jiān)會核準的基金募集期限?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算，募集期限不得超過3個月。

4.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理?；鸸芾砣藨斣诨鸢l(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

（3）基金合同的生效

基金募集期限屆滿	封閉式基金	募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上。
	開放式基金	募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

29、申購與認購的對比

30、封閉式基金的上市交易條件與交易規(guī)則

條件	基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
	基金合同期限為5年以上；
	基金募集金額不低于2億元人民幣；
	基金份額持有人不少于1000人。
規(guī)則	賬戶開立	必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶及資金賬戶
	交易時間	每周一至周五（工作日），每天9：30-11:30，13:00-15:00
	交易原則	“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則
	報價單位	基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍；基金單筆最大數量應當低于100萬份
	交割	二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成，漲跌幅比例10%（基金上市首日除外）。