2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)（3）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)（3），希望對(duì)大家備考2023年基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

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11、證券期貨市場誠信監(jiān)管

	種類	效力期限
誠信信息	基本信息	長期
	獎(jiǎng)勵(lì)信息	一般：3年
	處罰處分信息	因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年
	其他	—
誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)禁止采集的其他信息。

不可采集的信息記憶口訣：音信、止血、疾病

音—基因信—宗教信仰止—指紋血—血型疾—疾病病—病史信息

不同誠信信息效力期限的區(qū)分：135

基本信息—長期一般—3 過分—5年

12、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管措施

檢查	屬于事中監(jiān)管
調(diào)查取證	—
限制交易	中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

13、基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

基金業(yè)協(xié)會(huì)組成部分
普通會(huì)員	聯(lián)席會(huì)員	觀察會(huì)員	特別會(huì)員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律所、會(huì)所	私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，首先成為觀察會(huì)員，自成為觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為普通會(huì)員。	全國性交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者等。

機(jī)構(gòu)與會(huì)員身份連線記憶方法：

14、申請(qǐng)成為公募基金管理公司的條件

條件	錢		注冊(cè)資本至少1億元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本
	人	主要股東（持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%）	? 最近3年沒有違法記錄
			? 法人或其他組織：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
			? 自然人：個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上
		從業(yè)人員	高管+業(yè)務(wù)人員至少15人，且取得從業(yè)資格