摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(2),希望對(duì)大家備考2023年基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。
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6、貨幣型基金
可投 | 禁止投 | |
貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象 | (1)現(xiàn)金; | (1)股票; |
(2)期限在一年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單; | (2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券; | |
(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券 | (3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券,已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外; | |
(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 |
7、混合型基金
一般分類 | 調(diào)整后 | |||
混合基金的類型 | 分類標(biāo)準(zhǔn) | 具體種類 | 分類標(biāo)準(zhǔn) | 具體種類 |
資產(chǎn)配置不同 | 偏股型 | 資產(chǎn)投資范圍比例及投資策略 | 偏股型(60%~100%) | |
靈活配置性 | ||||
偏債型 | ||||
偏債型 | ||||
保本型 | ||||
股債平衡型 | ||||
避險(xiǎn)策略型 | ||||
靈活配置型 | 絕對(duì)收益目標(biāo)型 | |||
其他 |
8、ETF和LOF的區(qū)別
交易型開放式指數(shù)基金(ETF) | 上市型開放式基金(LOF) | |
申購(gòu)贖回標(biāo)的 | 實(shí)物申購(gòu)贖回 | 基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) |
申購(gòu)贖回場(chǎng)所 | 交易所 | 交易所或代銷網(wǎng)點(diǎn) |
申購(gòu)贖回限制 | ETF一級(jí)市場(chǎng)有門檻 | 無(wú)特別要求 |
基金投資策略 | 完全被動(dòng) | 被動(dòng)或主動(dòng) |
凈值報(bào)價(jià)頻率 | 每15秒提供一個(gè)基金份額參考凈值報(bào)價(jià) | 通常1天提供1次或幾次 |
9、ETF聯(lián)接基金
ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金(FOF),ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。
10、FOF基金
① FOF基金是指以其他證券投資基金委投資對(duì)象的基金,其投資組合由其他基金組成。
② FOF基金資產(chǎn)必須80%以上投資于別的基金;
③ 規(guī)定持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF;
④ 除ETF聯(lián)接基金外,同意管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%,被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn);
⑤ 除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時(shí),被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年,最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元。
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