2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(1)

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-01

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1、金融市場(chǎng)的分類


分類標(biāo)準(zhǔn)具體種類聯(lián)想案例
金融市場(chǎng)的分類交易工具期限貨幣市場(chǎng)(一年以內(nèi),包含一年)期限
資本市場(chǎng)(一年以上)
交易標(biāo)的物票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)品種
衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等
交割期限現(xiàn)貨市場(chǎng)(2個(gè)交易日內(nèi)定制西裝
期貨市場(chǎng)(2個(gè)交易日外
交易性質(zhì)發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng)從無到有、從有到無
已經(jīng)有了
地理范圍國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)、國(guó)際金融市場(chǎng)

2、基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(1)公募基金

公開募集基金是指向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(2)基金公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)要求



初始資產(chǎn)人數(shù)要求
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃[3000萬,∞]一人
多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃[3000萬,50億]單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超過200人,但單筆委托金額在300萬元以上的投資者數(shù)量不受限制(單人投資不能低于100萬元人民幣)。

記憶方法:多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃人數(shù):200人,300萬以上不算人

3、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

項(xiàng)目開放式基金(主流)封閉式基金
規(guī)模不固定固定
存續(xù)期限不確定確定
投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理無需流動(dòng)性管理
交易方式申購、贖回上市流通(類股票)
交易價(jià)格按照每日基金單位資產(chǎn)凈值市價(jià)
信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說明書每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合

4、基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類


基金名稱投資對(duì)象
根據(jù)投資對(duì)象分類股票基金80%以上股票
債券基金80%以上債券
貨幣市場(chǎng)基金全部貨幣市場(chǎng)工具
混合基金達(dá)不到其他類別基金條件
基金中基金80%以上其他基金
另類投資基金房地產(chǎn)、非上市股權(quán)等

5、股票基金

股票規(guī)模分類方法:

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