基金法律法規(guī)考試知識點：基金的募集、交易與登記（2）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-29

摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識點：基金的募集、交易與登記（2），希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。

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考點4、LOF和ETF的區(qū)別

① 申購和贖回的標(biāo)的不同；

② 申購和贖回的場所不同；

③ 對申購和贖回的限制不同；

④ 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價；而LOF通常每一天只提供1次或幾次基金凈值報價。

⑤ 基金投資策略不同。

考點5、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

① 幣種；

② 申購和贖回登記；

③ 拒絕或暫停申購的情形。

考點6、基金份額登記的概念

開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

考點7、登記機(jī)構(gòu)職責(zé)

① 建立并管理投資者基金份額賬戶；

② 負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易；

③ 發(fā)放紅利；

④ 建立并保管基金投資者名冊；

⑤ 基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

考點8、開放式基金的申購和贖回原則

股票基金、債券基金的申購和贖回原則	未知價交易原則	能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算
股票基金、債券基金的申購和贖回原則	金額申購、份額贖回原則
貨幣市場基金的申購和贖回原則	確定價原則	以1元人民幣為基準(zhǔn)
貨幣市場基金的申購和贖回原則	金融申購、份額贖回原則

考點9、封閉式基金折溢價率的計算

折溢價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100%

考點10、封閉式基金的上市交易條件與交易規(guī)則

條件	基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
	基金合同期限為5年以上；
	基金募集金額不低于2億元人民幣；
	基金份額持有人不少于1000人。
規(guī)則	賬戶開立	必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶及資金賬戶
	交易時間	每周一至周五（工作日），每天9：30-11:30，13:00-15:00
	交易原則	“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則
	報價單位	基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍；基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份
	交割	實行T+1交割