基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的監(jiān)管（3）

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的監(jiān)管（3），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

考點(diǎn)9、對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

① 承銷證券；

② 違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

③ 從事承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的投資；

④ 買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

⑤ 向基金管理人、基金托管人出資；

⑥ 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

⑦ 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

考點(diǎn)10、對(duì)公募基金信息披露的監(jiān)管

公募基金信息披露的禁止行為：

① 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

② 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

③ 違規(guī)承諾收益或者共擔(dān)損失；

④ 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

⑤ 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

考點(diǎn)11、非公開募集基金管理人登記事宜（公募基金注冊(cè)、非公募基金登記）

擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

考點(diǎn)12、對(duì)非公開募集基金的監(jiān)督

非公開募集基金向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

① 凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

② 金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

非公開募集的推介方式應(yīng)當(dāng)采取非公開的方式。