基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的監(jiān)管（1）

很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的監(jiān)管（1），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

第四章 證券投資基金的監(jiān)管★★★

考點(diǎn)1、基金監(jiān)管的概念

基金監(jiān)管一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

考點(diǎn)2、基金監(jiān)管的原則

保障投資人利益原則基金監(jiān)管的首要目標(biāo)

適度監(jiān)管原則—

高效監(jiān)管原則—

依法監(jiān)管原則—

審慎監(jiān)管原則—

公開、公平、公正原則—

考點(diǎn)3、基金監(jiān)管的目標(biāo)

① 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（首要目標(biāo)）

② 規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；

③ 促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

考點(diǎn)4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)

① 制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則、并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；

辦理基金備案；

② 對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；

③ 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并實(shí)施監(jiān)督；

④ 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

⑤ 指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；

⑥ 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施