2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（10）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-13

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（10）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（10）。

36、基金份額登記流程

一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

37、基金管理人的信息披露

	披露內(nèi)容	披露時(shí)間	披露地點(diǎn)
運(yùn)作期間	更新的招募說(shuō)明書(shū)	每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)	管理人網(wǎng)站
	招募說(shuō)明書(shū)摘要（公告的15日前，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)）	每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)	指定報(bào)刊
	上市交易公告書(shū)	上市日前3個(gè)工作日	指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站
	（向交易所提交申請(qǐng)）	上市日前3個(gè)工作日	指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站
	凈值公告、定期公告、臨時(shí)公告	—	—
	基金份額持有人大會(huì)公告	至少提前30日	管理人網(wǎng)站
	管理人職責(zé)終止的審議結(jié)果	—	—

38、托管人的信息披露義務(wù)

	披露內(nèi)容	披露時(shí)間	披露地點(diǎn)
募集期間	基金合同、托管協(xié)議	份額發(fā)售3日前	托管人網(wǎng)站

臨時(shí)公告的細(xì)節(jié)：

當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

重大事件	人	基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)
		主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%
	公司	托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更
		托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查或托管人及其托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰
	重要的會(huì)	基金份額持有人大會(huì)

39、招募說(shuō)明書(shū)

招募說(shuō)明書(shū)摘要：出現(xiàn)在每6個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中。

40、普通基金凈值公告

普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。