2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-04-13

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識點有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試知識點，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）。

31、基金贖回費

32、開放式基金巨額贖回的認定及處理

巨額贖回的處理	接受全額贖回
	部分延期	? 接受贖回比例不能低于上一開放日基金總份額的10%；
		? 延期的部分無優(yōu)先贖回權，遵循按比例贖回原則；
? 發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理情況；
? 基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如果基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；
? 已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

33、ETF的上市交易

?基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值；

?基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；

?基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出；

?基金申報價格最小變動單位為0.001元。

34、LOF的上市交易

?買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；

?深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行；

?投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回資金至少T+2日到賬。

35、QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

	QDII基金	一般開放式基金
幣種	人民幣、美元等	人民幣
申購	T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認
申購	T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況
贖回	在T+10日內(nèi)支付贖回款項	—
拒絕或暫停申購的情形	除了申購不了，還有證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度	申購不了