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2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（7）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-12

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摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（7）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（7）。

21、基金合同生效條件

基金合同生效條件	封閉式基金	募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，并且份額持有人達(dá)到200人以上。
	開(kāi)放式基金	募集的基金份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣，人數(shù)不少于200人。
記憶口訣：除了80%（封閉），都是2

22、對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

1.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2.其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

23、基金份額持有人大會(huì)召集

基金份額持有人大會(huì)召集主體	基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)
	基金管理人
	基金托管人
	代表基金份額10%以上的基金份額持有人

記憶口訣：當(dāng)事人都可以召集，多了個(gè)日常機(jī)構(gòu)。

24、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

25、基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則	一般事項(xiàng)	參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。
基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則	重要事項(xiàng)	轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

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