2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（5）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-02-23

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（5）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（5）。

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

檢查	屬于事中監(jiān)管
調(diào)查取證	—
限制交易	中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

13、基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

基金業(yè)協(xié)會(huì)組成部分
普通會(huì)員	聯(lián)席會(huì)員	觀察會(huì)員	特別會(huì)員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律所、會(huì)所	私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，首先成為觀察會(huì)員，自成為觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為普通會(huì)員。	全國(guó)性交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者等。

機(jī)構(gòu)與會(huì)員身份連線記憶方法：