2022年基金法律法規(guī)模擬習題三十八

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》模擬試題

1.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持（）

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

答案：D

2.在基金募集、運作中，負有基金信息披露義務的當事人包括（）

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經理

3.Ⅳ.召開基金份額持有人大會的份額持有人（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

4.基金管理人應在每年結束后（）內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

答案：C

5.以下各項中屬于基金管理人內部控制基本要素的是（）

A.控制成本

B.控制利潤

C.控制目標

D.控制環(huán)境

答案：D

6.關于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是（）

A.證券經營機構應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

答案：B

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