2022年基金法律法規(guī)模擬習(xí)題三十七

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2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題

1.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯誤的是（）

A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資

B.開放式基金強調(diào)流動性管理

C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券

答案：A

2.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預(yù)

答案：C

3.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時，私募基金銷售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖牵ǎ?

A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖

B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財務(wù)章

C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D.審查由銀行柜臺出具的存款證明，并核驗銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

答案：A

4.在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價是，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）

A.基金托管人的資本規(guī)模

B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

答案：A

5.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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